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闽发铝业：关于公司内部控制规则落实自查表的核查意见

【铝道】海通证券[-5.97%资金研报]股份有限公司关于福建省闽发铝业[-2.79%资金研报]股份有限公司

每个材质的使用及检测也是生产轨道交通装配企业的重中之重 内部控制规则落实自查表的核查意见

海通证券股份有限公司（以下简称 海通证券 或 保荐机构 ）作为福建

省闽发铝业股份有限公司（以下简称 闽发铝业 或 公司 ）的保荐机构，根

据深圳证券交易所《关于开展 加强中小企业板上市公司内控规则落实 专项活

动的通知》（以下简称 《通知》量参考下表 ）的要求，结合《证券发行上市保荐业务管理办

法》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所股

票上市规则》和《关于做好上市公司2012年年度报告披露工作的通知》等有关

规定，对闽发铝业根据《通知》要求填写的《中小企业板上市公司内控规则落实

自查表》进行了认真、审慎核查。核查的具体情况如下：

一、闽发铝逻辑电路业内部控制规则落实情况

闽发铝业结合《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》和《深

圳证券交易所股票上市规则》等相关规定，对公司组织机构建设情况、内部控制

制度建设情况、内部审计部门和审计委员会工作情况及内部控制的检查和披露情

况等进行了自查，并重点检查了信息披露、募集资金管理、关联交易、对外担保、

重大投资、对控股子公司的管理等方面的内部控制，并根据自查结果填写了《中

小企业板上市公司内控规则落实自查表》。

二、保荐机构的核查意见

保荐机构查阅了公司2012年股东大会、董事会、监事会、董事会各专门委

员会会议的相关资料、查阅了公司章程、三会议事规则、其他相关内部控制制度

以及各项业务和管理规章制度、查看了公司内部审计部门和审计委员会的工作底

稿、报告及其他相关资料、并与公司董事、监事、高管人员以及财务部、内部审

计部等部门进行了沟通，结合《证券发行特别要提及新材料上市保荐血糖测试仪业务管理办法》、《深圳证券交

易所上市公司保荐工作指引》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指

引》和《深圳证券交易所股票上市规则》等有关规纯银触点定，对闽发铝业填写的《中小

企业板上市公司内控规则落实自查表》进行了逐项核查。

经核查，保荐机构认为：闽发铝业的法人治理结构较为健全，现有内部控制

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制度和执从月度看行情况符合《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等相

关法律法规和证券监管部门的要求；公司在重大方面保持了与企业业务经营及管

理相关的有效的内部控制；其内部控制规则落实自查表真实、准确、完整的反映

了公司内部控制制度的建设及运行情况。

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（本页无正文，为《海通证券股份有限公司关于福建省闽发铝业股份有限公司内

部控制规则落实自查表的核查意见》之签字吊牌枪盖章页)

保荐代表人：

孙迎辰姜诚君

海通证券股份有限公司

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